一创、中银证券同日被查

一天之内，三张罚单震动券商圈。一创投行因在鸿达兴业可转债项目中持续督导失职，被证监会立案调查。同日，中银证券重庆分公司及员工彭轶也因违规操作客户账户、内部管理松懈等问题被地方证监局处罚。彭轶个人被责令改正，分公司则收到警示函，暴露出从业人员合规意识薄弱与公司风控缺位的双重问题。

鸿达兴业此前财务造假案牵出巨额罚单，累计被罚5780万元。公司多年虚增利润、篡改财报、隐瞒重大诉讼与担保事项，实控人周奕丰被终身禁入证券市场。其2019年可转债项目正是由一创投行保荐并负责后续督导，却未能及时发现异常。随着此类案件频发，监管正加快制定持续督导新规，明确可转债等复杂产品的执业标准。今年以来已有22家券商因督导不力受罚，行业规范迫在眉睫。