华安证券员工违规推介虚假产品被罚

华安证券成都东大路营业部因员工违规被监管点名。经查，该营业部人员田柯在任职期间向客户推介虚假金融产品，谋取私利并造成客户重大损失。与此同时，营业部未按规定对员工廉洁从业情况进行评估，管理缺位。监管部门据此对涉事人员采取责令改正措施，对营业部则出具警示函。

此次处罚在业内较为罕见，系年内首例因推介虚假产品被罚的营业部案例。此类行为不仅突破职业底线，也暴露出机构在人员管理和合规监督上的漏洞。近年来监管持续收紧，2025年以来已有10家券商因廉洁问题收到17张罚单，涵盖利益输送、违规兼职等多种乱象。行业正推动将廉洁要求嵌入业务全流程，强化高风险环节防控，筑牢合规防线。