中邮证券新疆分公司因违规被警示

近日，新疆证监局披露的一则罚单引发关注。中邮证券新疆分公司及负责人鱼蓬春因内部惩戒信息未报送、投顾业务留痕不充分等问题，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。目前，鱼蓬春仍担任分公司负责人，其在2020年、2021年违规领取基金销售奖励的行为，成为此次处罚焦点之一。

今年以来，类似涉及分公司负责人领取奖励的罚单较为少见。中邮证券新疆分公司暴露的两大问题颇具代表性：一是未及时报送内部惩戒信息。鱼蓬春曾因违规领取奖励于2022年10月受到党内警告处分，但相关内部处理未上报监管；二是投顾业务留痕管理不到位，业务推广与服务环节存在记录不全情况，反映出合规管控存在明显漏洞。

基金销售奖励与短期激励挂钩，一直是监管整治重点。而此次罚单再次将投顾业务不合规行为推至聚光灯下。2025年以来，监管部门已开出超40张投顾罚单，其中留痕管理不规范占比突出。部分机构虽有制度，但执行不力，一些员工对合规要求理解不足，心存侥幸，导致问题频发。

此次事件暴露出分支机构在合规执行中的薄弱环节。新疆证监局已要求中邮证券强化人员管理，完善内控机制，杜绝类似问题。作为邮政集团旗下券商，中邮证券的合规水平不仅关系自身发展，更影响行业整体形象。随着监管趋严，罚单内容更细、覆盖更广，任何小疏漏都可能带来连锁反应。今年以来，已有47家券商因投行、经纪等业务违规被罚，“一案双罚”成常态，机构合规压力持续上升。如何从总部层面加强分支机构管理，将成为提升整体合规能力的关键。