渤海证券再收监管罚单

渤海证券再因分支机构问题被监管处罚。8月22日，广东证监局披露两张罚单，指出渤海证券广东分公司存在两大违规问题：一是未及时上报重大事件，二是营业部负责人违规操作客户账户。监管认为，上述行为反映出公司合规管理存在漏洞，决定对其采取责令改正措施。同时，涉事负责人肖诺珣也被采取出具警示函的监管措施。

今年以来，渤海证券已三次被罚。此前，公司因财务顾问核查不力被证监会处罚226.41万元，北京一营业部也因员工违规销售私募产品被警示。渤海证券回应称高度重视，将全面整改，强化合规体系。数据显示，年内已有30家券商的分支机构收到65张罚单，违规类型集中在人员管理、交易操作、内控不严等方面。业内人士指出，部分券商重业绩轻合规、分支机构管理难度大是问题频发的主要原因。合规管理若不到位，不仅面临处罚，更将影响公司声誉和客户信任。