川财证券债券业务再遭警示

川财证券因债券交易业务存在多项违规问题，近日被四川证监局采取出具警示函的监管措施。8月12日披露的罚单显示，公司在内部制度建设、内控机制、从业人员管理、信息披露及合规审查等方面均存在不足，交易行为管理也有待加强。此次处罚依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关规定，是川财证券2025年收到的首张罚单，但自2022年起，该公司已连续四年因债券业务问题被警示，暴露出长期存在的合规管理漏洞。

川财证券在债券承销方面表现亮眼。2024年公司债券承销金额达122.11亿元，同比增长215.12%，承销数量同比翻倍。绿色债券承销规模增长136%，主承销排名进入行业前30，科创债券排名前50，并成功发行全国首单“一带一路”ABS项目。然而，亮眼的业务数据与公司整体业绩走势形成反差。2024年营业收入、利润总额和净利润均大幅下滑，排名持续下降。在监管趋严背景下，券商债券业务违规频发，多家机构因尽调不力、内控不严等问题被罚，反映出行业在快速发展中亟需强化合规意识与风控能力。