东海证券因重组造假被罚6000万元

8月8日，证监会披露了对东海证券及相关责任人的处罚决定。东海证券因在金洲慈航2015年重大资产重组项目中存在重大遗漏与虚假记载，被责令改正，没收业务收入1500万元，并罚款4500万元，合计罚没6000万元。三名项目相关人员也被追责，项目负责人马媛媛被警告并罚款10万元，财务顾问主办人周增光、陈翔各被警告并罚款8万元，三人合计被罚26万元。

东海证券在该项目中未尽职核查，导致文件失实。其在重组阶段未充分核查关联交易，持续督导阶段又将虚增的财务数据纳入报告，存在虚假记载。作为直接责任人，马媛媛、周增光、陈翔被认定为未尽勤勉义务。此次处罚已反映在东海证券2025半年报中，公司上半年营业外支出猛增至5593.93万元，同比激增14780.41%，主要因行政罚款增加。

面对处罚，东海证券迅速启动整改，承诺加强内控管理，提升执业质量。7月7日，公司宣布优化风控架构，增补风控委员，同步完善投行管理制度，设立专业委员会，强化全流程合规管理。同时，推进科技赋能，升级业务系统，全面提高尽职调查深度和广度。

监管层对中介机构“看门人”责任的压实持续加码。新“国九条”明确要求券商强化履职，证监会也多次强调健全长效机制，严打财务造假，推动司法解释出台，强化联合惩戒。最高检亦明确表示，对配合造假、履职不力的中介机构依法追责，确保资本市场健康运行。