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山西证监局近日开出一张罚单,直指恒泰证券太原南中环街营业部经理杨旭东,在职期间存在未经公司批准、私下分配协同业务激励的行为。证监局对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案,要求其认真整改并提交书面报告。
杨旭东作为该营业部负责人,其行为暴露出公司在协同业务激励机制上的漏洞。制度设计不清晰、审批监督不到位,导致激励分配缺乏透明度与规范性。类似情况此前在开源证券也曾出现,反映出行业在薪酬管理与合规控制方面仍存短板。值得注意的是,此类因私自分配激励被罚的个案近年来较为罕见,也说明监管趋严背景下,合规问题仍不可松懈。
证券行业近年来愈发重视协同效应,但激励机制的科学性与合规性尚未完全跟上。一方面,部门间职责不清、贡献难量化,容易引发激励分配争议;另一方面,部分券商过于追求短期业绩,忽视长期合规管理,导致员工为利益铤而走险。尽管多数券商已建立相应机制,但在执行与监督环节仍存在薄弱点,亟待进一步完善与强化。
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