券商违规频遭重罚，合规压力升级

券商经纪业务正面临监管风暴。近期，监管部门对券商违规行为的打击力度持续升级，罚单数量和覆盖范围显著扩大。据统计，仅近期各地证监局就已开出超过30张罚单，涉及长江证券、中信证券、国投证券等多家头部机构及其分支机构，也包括容维证券、四川大决策等投资咨询公司及从业人员。监管“全覆盖、无死角”的信号明确，行业合规压力陡增。

此次处罚呈现“一案多罚”“一单多罚”的特点。多家券商总部、分支机构与个人被连带追责，违规行为往往涉及多个环节。例如容维证券因员工误导营销、直播账号管理混乱、高管离职未报备等多项问题被“打包处罚”。类似问题在不同地区、不同机构频繁出现，暴露出从营销到内控的系统性漏洞。其中，投顾业务成为重灾区，“无证上岗”“私下荐股”等乱象频发，反映出部分券商“重业绩、轻管理”的顽疾。与此同时，组织治理、廉洁机制、投诉处理等基础管理环节也频频失守，进一步放大了合规风险。监管趋严已成常态，券商唯有真正将合规嵌入业务全流程，才能避免“踩雷”。