三券商员工违规炒股被罚

厦门证监局近日一口气开出三张罚单，剑指券商从业人员违规炒股行为。金圆统一证券王健、长城国瑞证券郑瀚与陈仲宾三人，因在任职期间借用他人账户交易股票及可转债，分别被没收违法所得并处以罚款。三人最终均被罚款4万元，金额虽不算高，但背后暴露的问题不容忽视。

三起违规行为持续时间均超过20个月，最长的达29个月，显示出违规行为的持续性和隐蔽性。王健两年半交易近千万，最终盈利不到六千元；郑瀚交易可转债亏损近五万元；陈仲宾两年交易近两百万，盈利仅四千多元。三人虽动用大额资金，却未能从中获利，反而落得被处罚的下场。监管明确释放信号：再隐蔽的违规也难逃法眼。

此次处罚依据《证券法》相关规定，强调从业人员不得以任何形式买卖股票。尽管罚款金额未达法律上限，但已体现出监管对违规行为的“零容忍”态度。今年以来，仅上半年违规炒股相关罚单就已超过22张，反映出此类问题仍是行业合规管理的“重灾区”。

为遏制乱象，监管与行业正同步发力。各地证监局加强合规检查，强化责任追究。中证协也在征求意见，拟通过技术手段监测从业人员及其亲属的投资行为，从源头防范违规交易。资本市场的健康发展离不开合规底线，从业人员更应以身作则，守住职业操守。