上海证监局严罚证券从业者违规炒股

上海证监局在“五一”前接连发布两则行政处罚决定，剑指证券行业两大乱象：从业人员违规炒股与投顾直播不规范。其中，华林证券某营业部员工仇某珍在职期间通过广发证券账户买卖股票，累计交易近389万元，获利5.1万元。尽管她提出“未实际到岗”等申辩理由，仍被认定违反《证券法》，最终被没收违法所得并罚款5万元。这一案例暴露出部分员工合规意识薄弱及券商管理漏洞。

与此同时，粤开证券一家营业部因投顾直播违规被警示，问题集中在内容审核不严、投资建议信息未留存等方面。类似情况也发生在其他券商身上，如华兴证券员工未报备直播活动且提供具体证券建议。随着视频直播成为券商获客新渠道，如何兼顾内容传播效率与合规性成为行业难题。常见违规行为包括内容审核缺失、直播未报备、投资建议缺乏依据、合作方资质不符以及人员资质不足等问题，反映出新型展业模式下的合规管控仍有待加强。