证监会开出年内最大罚单，六家券商被罚

证监会3月28日开出年内最大罚单，六家券商及八名相关人员被处罚。五矿证券、长江证券等因内控失效、尽调缺位等问题受罚，措施包括责令改正、警示函和监管谈话。这是近年来证监会对投行业务规模较大的一次集中执法，释放出强化中介机构责任的信号。值得注意的是，此次追责不仅针对项目责任人，还涉及高管层，体现“双罚制”原则。

处罚呈现三大特点：问题覆盖投行业务各环节，措施多样化且精准灵活，问责范围扩大至管理层。这表明监管层意在从公司和个人层面双重强化责任意识。此次行动将推动券商完善内控体系，同时对从业人员起到警示作用，有助于提升执业质量和维护资本市场秩序。