华林证券遭监管重击

8月9日讯，华林证券再遭监管重击，西藏证监局一日内连发3张罚单，涉及8位高管及相关责任人。罚单剑指公司的票据业务数据问题，涉罚人员包括前总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、前票据业务部门负责人冯滋森等人。朱文瑾和冯滋森被要求接受监管谈话，而温雪斌、关晓斌等6人则被出具警示函。

罚单透露，华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，主要受票据业务数据影响。朱文瑾和冯滋森因未尽管理职责而受罚。温雪斌和关晓斌作为当时的首席风险官兼合规总监、财务总监，也因未充分履行监督和报告职责被处罚。赵卫星、张大威、李鹏祥等人则因业务数据报送不准确被出具警示函。

值得注意的是，这些受罚高管大多已离职。朱文瑾曾担任首席执行官，现已离开华林证券；赵卫星也曾任首席执行官，于去年离职。温雪斌、关晓斌和张大威等首席风险官也相继辞职。这些高管离职后分别加入了其他金融机构。

华林证券近期还收到了行政监管措施事先告知书，要求公司在未来6个月内每3个月进行一次内部合规检查，并提交报告。林立作为华林证券的法定代表人、董事长，也被公开谴责。这显示出华林证券在合规管理上存在显著漏洞，亟待整改。