兴业证券再遭警告,年内两次违规受罚

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兴业证券江西分公司及其员工李晓林近日遭江西证监局警告,事件被记入诚信档案。此前,李晓林涉嫌违规分享投资收益和承诺承担客户损失,违反了行业合规原则。这已是兴业证券年内第二次领罚,深圳分公司早前因不当营销和内控问题同样收到警示函。据统计,今年已有22家券商因合规问题被罚,经纪业务违规尤为突出,反映出证券公司在合规管理和培训上的迫切需求。

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面对频发的违规事件,监管层加强了对上市证券公司的合规要求,修订的新规强调全面风险管理与全员合规,重点关注公司治理、股东监管、财务报告规范和员工管理。证券公司需强化内部制度,提升员工合规意识,同时接受外部监管,以降低违规风险。对于投资者来说,选择合规经营的证券公司至关重要,同时自身也需增强风险意识,理性投资。

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